FAQ
利用者・権限
利用者・権限は、誰が見られるかだけでなく、誰が作成・確認・承認・受領・外部共有できるかを業務単位で決める設計です。LPやファンドアドミの委託アクセスも期間と範囲を分けます。
質問
- GP、LP、投資先、専門家、ファンドアドミは同じ権限で使えますか。
- 閲覧権限と承認・出力・外部共有権限を同じロールにしてよいですか。
回答の要点
- 主体、法人、ファンド、投資先、LP、案件、文書、受領者の範囲ごとにアクセスを分けます。
- 作成・確認・承認・受領・公開の職務分離と、代理・期限・取消を定義します。
対象となる業務・関係者
- 支払、キャピタルコール、LP報告、KYC、投資DD、評価、規制・税務など高リスク業務を優先します。
- 委託時のファンドアドミには必要な作業範囲だけを付与し、GPの最終承認を残します。
関連する機能
- 組織・ロール、共有範囲、データルーム、承認、通知、監査ログ、委託先アクセス、受領確認を確認します。
- 画面があることと、行・ファンド・受領者単位の認可があることを別々に検証します。
確認事項
- 退職・異動・委託終了・ファンド終了時のアクセス取消、共有リンク、API・CSV権限を確認します。
- 権限不足、誤共有、代理承認、監査提出のテストを正常系と同じ優先度で実施します。
関連ページ
- セキュリティ、委託先アクセス、RACI、承認、共有・データルーム、導入のロール設計へ進みます。
- 専門用語は用語集の説明ポップアップから確認できます。
よくある質問
LP報告の確認者と承認者は、必ず別人になりますか？
現在のローカル実装では、確認者と承認者を別人にする制約は強制していません。権限確認と職務分離は別の要件です。二者確認が必要な場合は運用上の担当分離に加え、システムでの強制が必要かを導入前に確認してください。
LP向けPDFに確認者名や内部資料の参照先は載りますか？
配備済みのPDF変更では、確認者名と算式・照合資料の内部参照先は掲載せず、照合状態・確認日時・基準日・通貨を表示します。これは照合記録欄の扱いです。GPレターなど本文へ手入力した内部情報まで自動除去する機能ではないため、公開前のレビューは必要です。