業務
規制報告・変更届
法的主体・規制上の役割・法域ごとに適用義務を確定し、日本と海外の個別届出、補正、受領、公表へ案内するハブです。
業務の目的
- 開始は設立、年次見直し、登録・届出状態または重要事実の変更です。
- 完了は適用義務、担当、期限式、個別workflowの進捗を追跡できる状態です。
関係者
- 責任主体は各法令上の届出者、登録業者、adviser、AIFMです。
- GP、Compliance、Legal、署名者、当局、任意アドミを分けます。
業務の流れ
- 適用判定法的主体・業態別の規制義務判定を入口にします。
- 日本LPSLPS登記事項変更、特例業務特例業務の年次事業報告-300、登録業者登録金融商品取引業者の年次報告・説明書類-302、海外Form ADV年次・随時更新（適用時）-306へ分岐します。
- 差戻し・訂正・当局照会は規制報告の補正・再提出・当局照会で管理します。
よくある課題
- 法域・業態の混在、様式改訂、期限延長、電子申請障害、提出rejectを扱います。
- 一律の暦日や法人名から法定義務を自動確定しません。
対応する機能
- Obligation Register、Regulatory Calendar、Filing Workspace、Receipt Ledgerを画面候補にします。
- 現在のgeneric calendarを法定期限の根拠として公開しません。
関連ページ
- LPS年次財務書類は年次決算・財務諸表、解散登記は解散・清算・最終決算を正本にします。
- 提出、当局受領、公表、訂正を別の完了状態として扱います。