業務
Form PF定期・event reporting（適用時）
Form PFの適用対象となるSEC登録adviserだけを対象に、現行rule版の定期・event reportingを管理する条件付き業務です。
業務の目的
- 開始は報告期末、適用閾値の判定、報告対象eventです。
- 完了は現行版の提出、validation、acceptanceです。
関係者
- 主担当は適用対象adviserのCCOです。
- Risk、Fund Accounting、Legal、各fund owner、SEC filing担当を分けます。
業務の流れ
- SEC登録状態、private fund RAUM、fund type、large adviser条件を判定します。
- 定期報告とevent reportを分け、現行版だけを有効化します。
- source dataとsubmissionをtie-outします。
よくある課題
- 閾値跨ぎ、multiple funds、event判定、様式改訂、deferred amendmentを扱います。
- 2024 amendmentsや2026 proposalを現行条件として表示しません。
対応する機能
- Form PF Applicability、Data Validation、Event Report、Receiptを画面候補にします。
- rule statusとcompliance dateを版管理する構想です。
関連ページ
- 適用判定法的主体・業態別の規制義務判定、評価・NAV評価・NAV、借入ファンド借入・クレジットファシリティの全体像を入力にします。
- 補正規制報告の補正・再提出・当局照会へ提出結果を渡します。