業務
AIFMD Annex IV監督報告（適用時）
AIFMとAIFの適用関係、EUでの管理・marketing、AUM・leverage、NCA条件を確認し、Annex IV監督報告を作成・提出する条件付き業務です。
業務の目的
- 開始はAIFM・AIFの適用確定と年次・半期・四半期の報告期末です。
- 完了はNCA schema準拠data、validation、submission receiptです。
関係者
- 主担当は適用対象AIFMのコンプライアンス責任者です。
- Risk、Fund Accounting、Portfolio、Legal、NCA提出担当を分けます。
業務の流れ
- AIFM/AIF ID、AUM、NAV、leverage、risk、NCA、期間を確定します。
- Article 110と現行schemaの頻度を判定します。
- 報告値をsource dataへtie-outします。
よくある課題
- FoFの15日延長、NCA追加要求、national implementation、閾値跨ぎを扱います。
- EU投資家名や円建てcommitmentの単純比較で適用を判定しません。
対応する機能
- AIFM/AIF Applicability、Annex IV Workspace、XML Validationを画面候補にします。
- committed capitalをNAVへ代用しない構想です。
関連ページ
- 適用判定法的主体・業態別の規制義務判定、NAV評価・NAV、look-throughエクスポージャー・Look-through、借入ファンド借入・クレジットファシリティの全体像を入力にします。
- 補正規制報告の補正・再提出・当局照会へvalidation・receiptを渡します。