業務
登録金融商品取引業者の変更・随時届
登録金融商品取引業者について、登録事項、業務内容・方法、休廃止、事故等の変更を業種別の様式と期限で提出する条件付き業務です。
業務の目的
- 開始は登録事項・業務方法の変更または事故等の発生です。
- 完了は適用判断、提出、receipt、登録台帳更新です。
関係者
- 主担当は登録業者のコンプライアンス責任者です。
- 事実owner、Legal、登録業種owner、署名者、財務局を分けます。
業務の流れ
- 変更種別、発生日、登録業種、条文、様式を判定します。
- 2週間以内と遅滞なく等の期限をrule別に管理します。
- 提出・受領後に関連情報を更新します。
よくある課題
- 複数業種、複数様式、事故調査中、期限後判明、当局追加依頼を扱います。
- 特例業務届特例業務の通常変更・出資契約変更届-300と同じ届出として扱いません。
対応する機能
- Registered Change Triage、Incident Filing、Receiptを画面候補にします。
- 業種別ruleを切り替える構想です。
関連ページ
- GP変更キーパーソン・GP変更、事故事業継続・業務インシデント対応、適用判定法的主体・業態別の規制義務判定を入力にします。
- 補正規制報告の補正・再提出・当局照会へ提出caseを渡します。